綿國資委發(fā)〔2022〕25號
《綿陽市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（暫行）》已經(jīng)市國資委黨委2022年第10次黨委會審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。工作中的情況和問題，請及時向我委報告。
綿陽市國資委
2022年10月27日
第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，深化法治國企建設(shè)，推動企業(yè)全面加強合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市國資委、市財政局等市級國資監(jiān)管機構(gòu)（下稱國資監(jiān)管機構(gòu)）履行出資人職責(zé)的市屬國有企業(yè)（下稱企業(yè)）。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因不合規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。
第四條 國資監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。
第五條 企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。
（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各級子企業(yè)和分支機構(gòu)、全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。
（三）堅持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。
（四）堅持務(wù)實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，強化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)管理責(zé)任，突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。
第六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。
第七條 企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。
（一）推動科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī)。
（二）研究合規(guī)管理負(fù)責(zé)人人選、合規(guī)管理部門設(shè)置。
（三）對董事會、經(jīng)理層、高級管理人員的合規(guī)經(jīng)營管理情況進行監(jiān)督。
（四）對合規(guī)管理相關(guān)的重大事項研究提出意見。
（五）按照權(quán)限研究或決定對有關(guān)事項的違規(guī)追責(zé)和容錯免責(zé)處理。
第八條 企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用，主要履行以下職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報告等。
（二）研究決定合規(guī)管理重大事項。
（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。
（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)，決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免。
（五）按照權(quán)限決定有關(guān)事項的違規(guī)追責(zé)和容錯免責(zé)處理。
（六）法律法規(guī)或章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第九條 企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責(zé)：
（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實施，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)。
（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。
（三）組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件。
（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
（五）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。
（六）及時制止并采取措施糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進行責(zé)任追究或提出處理建議。
（七）章程或者經(jīng)董事會授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責(zé)，把合規(guī)管理工作作為謀劃部署企業(yè)法治建設(shè)工作的重要內(nèi)容，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦，推進合規(guī)管理各項工作有效落實。
第十一條 企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，原則上應(yīng)與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決合規(guī)管理重點難點問題、重大事項或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。
第十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬企業(yè)加強合規(guī)管理。主要履行以下職責(zé)：
（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃。
（二）參與企業(yè)重大決策，并對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策、戰(zhàn)略合作協(xié)議等提出合規(guī)意見。
（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作。
（四）向董事會和董事長、總經(jīng)理匯報合規(guī)管理重大事項。
（五）組織起草企業(yè)合規(guī)管理年度報告。
（六）章程或董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十三條 企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：
（一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險識別評估和隱患排查，編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案。
（二）定期梳理重點崗位合規(guī)風(fēng)險，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。
（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。
（四）及時報告合規(guī)風(fēng)險，組織或者配合開展應(yīng)對處置。
（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)管理工作具體實施。
第十四條 企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：
（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告，編印合規(guī)手冊。
（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。
（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。
（四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。
（五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。
（六）加強合規(guī)宣傳，培育合規(guī)文化，指導(dǎo)各部門和所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。
（七）章程或董事會確定的其他合規(guī)職責(zé)。
企業(yè)未單獨設(shè)置合規(guī)管理部門的，由法律事務(wù)機構(gòu)或其他相關(guān)機構(gòu)作為合規(guī)管理牽頭部門，規(guī)模較小或合規(guī)風(fēng)險較低的企業(yè)，可以設(shè)立合規(guī)團隊或合規(guī)專員，或者委托外部律師提供合規(guī)管理服務(wù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。
第十五條 企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。
第十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。
第十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機構(gòu)職責(zé)、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。
第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、招標(biāo)采購、投資融資、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護、反壟斷等重點領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，依法依規(guī)制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。
第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，強化海外貿(mào)易、投資、經(jīng)營行為的合規(guī)管理：
（一）深入研究相關(guān)國際規(guī)則，掌握投資所在國家和地區(qū)的法律法規(guī)、文化宗教、商業(yè)習(xí)慣等，全面掌握禁止性規(guī)定等合規(guī)要求，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實際制定專項合規(guī)管理制度。
（二）健全海外合規(guī)貿(mào)易、投資、經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強對境外機構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為。
（三）定期排查梳理海外貿(mào)易、投資、經(jīng)營活動的風(fēng)險狀況，重點關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險，妥善處理、及時報告，防止擴大蔓延。
第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，對執(zhí)行落實情況進行檢查。
第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時預(yù)警。
第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營、大額采購和銷售、大額資金管理等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。
第二十三條 企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時采取應(yīng)對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。
企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。
企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時向國資監(jiān)管機構(gòu)報告。
第二十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
第二十五條 建立舉報機制，國資監(jiān)管機構(gòu)用好“護國資”熱線，暢通舉報渠道。企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機構(gòu)。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份和舉報事項嚴(yán)格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當(dāng)獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復(fù)。
第二十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對問題和線索及時開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬企業(yè)經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。
第二十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。
第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續(xù)改進提升。針對重點業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結(jié)果運用。
第二十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對各部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的的考核評價。對各部門和所屬企業(yè)員工合規(guī)職責(zé)履行情況進行評價，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)的依據(jù)。國資監(jiān)管機構(gòu)把合規(guī)管理工作納入企業(yè)法治建設(shè)考核評價和述職評議內(nèi)容。
第三十條建立合規(guī)報告制度，明確合規(guī)風(fēng)險報告路徑。發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)報告。重大合規(guī)風(fēng)險事件應(yīng)當(dāng)及時向國資監(jiān)管機構(gòu)和有關(guān)部門報告。
合規(guī)管理牽頭部門匯總分析企業(yè)合規(guī)風(fēng)險和合規(guī)管理工作情況，起草年度報告，經(jīng)董事會審議后作為董事會報告相關(guān)內(nèi)容或附件報送國資監(jiān)管機構(gòu)。
第三十一條 建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍。根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員，保證合規(guī)管理牽頭部門“機構(gòu)、職責(zé)、崗位”三到位。重要子企業(yè)、海外經(jīng)營重要地區(qū)或重點項目，應(yīng)明確機構(gòu)負(fù)責(zé)合規(guī)管理，并配備專職合規(guī)管理人員。
將合規(guī)管理經(jīng)費納入年度預(yù)算管理，保障合規(guī)管理工作有效實施。
第三十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨組織法治專題學(xué)習(xí)，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。
第三十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制，制定年度培訓(xùn)計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容，加強全員合規(guī)知識和能力的教育培訓(xùn)，確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。
第三十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。
第三十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
第三十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。
第三十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。
第三十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，并主動接入“綿陽市國資國企在線監(jiān)管系統(tǒng)”，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。
第三十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。
第四十條 企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，國資監(jiān)管機構(gòu)可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改；造成損失或者不良影響的，國資監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。
第四十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。
第四十二條 落實合規(guī)容錯機制，將企業(yè)是否依法合規(guī)作為免責(zé)認(rèn)定的重要依據(jù)。經(jīng)綜合評估，認(rèn)定企業(yè)合規(guī)管理體系有效建立并運行的情形下，因個別員工或利益相關(guān)方的不當(dāng)行為導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)風(fēng)險的，國資監(jiān)管機構(gòu)可依據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序，酌情從輕、減輕或者免除對企業(yè)和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的處罰。
第四十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，積極推進合規(guī)管理體系建設(shè)，結(jié)合實際制定完善合規(guī)管理制度，指導(dǎo)、推動所屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系。
第四十四條 縣（市、區(qū)）、園區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)可參照本辦法執(zhí)行，也可結(jié)合實際另行制定合規(guī)管理制度，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。
第四十五條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 本辦法自2022年12月1日起施行。